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罚没4亿!本金不足百万疯狂配资后,利用内幕消息猛炒中青宝

2019/8/6 17:55:14      挖贝网 崔智明

挖贝网消息 近日证监会公布一起内幕交易处罚决定书。

证监会.jpg

中青宝转变投资策略,形成内幕消息

创业板上市公司中青宝起初制定的投资策略为“聚宝计划”,以中小网游团队投资为主。2012年底,受掌趣科技收购海口动网先锋网络科技公司事件的启发,中青宝决定转变投资策略,收购标的时,只考虑名气大规模大的业内重点公司,以手游公司为收购重点。

2013年2月21日,中青宝董事长李瑞杰、董秘、手游部门负责人与华泰联合证券樊某(掌趣科技项目经办人)、郑某在深圳会面,洽谈推进收购事宜,实现迅速扩大规模、占领市场的战略目标。提出聘请华泰联合证券作为中青宝收购行动的财务顾问,希望其推荐标的公司,并约定双方共同对潜在标的公司进行考察。

2013年3月26日,中青宝与华泰联合证券签署《保密协议》。

之后,中青宝为寻找收购标的,先后与17家公司进行了不同形式的接触、谈判。

2013年8月7日,中青宝发布重大事项停牌公告,并于2013年8月14日正式公告收购上海美峰51%股权,现金收购总价款为35,700万元;收购深圳苏摩51%股权,现金收购总价款为8,746.50万元。

根据规定,中青宝转变投资策略,明确要收购业务成熟、有一定利润规模的优质游戏公司的决定,属于内幕信息。该内幕信息形成时间不晚于2013年2月21日,公开于2013年8月14日。

参与调研、接触董事长套取内幕消息

2013年3月6日,被处罚人阳雪初利用跟随新华基金调研的机会与李瑞杰见面吃饭。阳雪初向李瑞杰询问公司发展计划,李瑞杰表示创业板只有掌趣科技和中青宝两家专业手游公司,游戏产业发展很快、市场容量很大,但由于国家的产业政策新游戏公司上不了市,在这个背景下有大量的手游公司盼望掌趣科技或中青宝对他们进行并购,中青宝由此具备了一个天时地利的外延式发展机会,即通过并购进行扩张。

李瑞杰称,基于中青宝的行业地位和国家产业政策限制,中青宝在并购中具有很强的溢价收购能力。李瑞杰还介绍了中青宝的投资战略变化,表示中青宝正在接触洽谈一些标的公司,要把中青宝做到1000亿的市值,在这个过程中,会使用较多的收购、兼并方式。通过这次调研,阳雪初还得知中青宝账上有4个多亿现金,完全具备收购能力。

此后,2013年4月至6月间,阳雪初与李瑞杰频繁联络、接触。期间,阳雪初长住深圳深航酒店,与李瑞杰数次见面,通过李瑞杰了解到中青宝收购手机游戏公司事项进度。5月月初会面中,阳雪初询问李瑞杰中青宝近期的并购举措。6月份会面中,阳雪初询问李瑞杰4亿募集资金和2.5亿公司债用途。5月14日阳雪初发给李瑞杰的短信中,阳雪初建议李瑞杰“借鉴华谊兄弟收购蓝港在线的经验”,李瑞杰在短信回复中明确表示收购会加快速度进行。

有趣的是,中青宝董事长李瑞杰起初并不知道阳雪初与其接触,是在套取内幕消息。李瑞杰在后期调查中表示,“后来深交所给我们公司发异动账户自查名单,我发现有大量的湖南账户买入中青宝股票,我很生气,就再也没跟他联系过。”为此,阳雪初于2013年6月25日给李瑞杰的亲笔信中说:“以我的判断,市场正在进行一次血腥的下跌。基于以上判断,我已决定从明天起出局,退出。好在我涉此不深,成本不高,现在出局,还不致亏钱。”“说实在的,在前一阶段中青宝的市值增长过程中,我还是起了一点作用的。”

正是通过3月6日的这次调研,阳雪初有了购买“中青宝”的决策。

疯狂配资进行内幕交易,猛赚近2亿元

阳雪初用其俩妹妹的房子做抵押贷款800多万元,加上个人筹款凑得900万元作为本金;再按照1:1的比例从财富证券配资1000万元,总共募得2000万元。他还从从万某军处借款400万元,以配资名义从段某溶借款3000万元;以段某溶的部分借款作为本金按照1:2的比例从文某涛配资4000万元,最后合计酬得投资款9400万元。但阳雪初个人投资本金不足百万元。

在2013年4月至7月间,阳雪初控制14个证券账户(简称账户组),阳雪初做出交易决策,指挥另外两人下单交易,在内幕信息公开前,累计买入“中青宝”12,570,116股,买入金额319,690,795.3元,实际获利197,188,114.7元,近2亿元。

中青宝 内幕交易期间.jpg

证监会罚没3.94亿元

调查结果显示,证券账户组多数属于新开立账户(共8个账户),开户时间与内幕信息形成、变化时间相一致。融券、杠杆配资、抵押房产融资的时间与内幕信息形成、变化时间相一致。

阳雪初开始买入“中青宝”时间与内幕信息形成、变化时间相一致,卖出时间与内幕信息公开时间相一致。在内幕信息公开前,阳雪初突击调入资金,利用多个账户巨量买入同一只股票,决策果断,买入意图明显,交易行为明显异常。

阳雪初在内幕信息公开前,与内幕信息知情人李瑞杰频繁沟通联络,控制多个账户,通过杠杆融资、抵押房屋贷款、融券等多种手段筹集大量资金巨量买入“中青宝”并获利卖出,交易明显异常,且无正当理由或者正当信息来源。

证监会认定其构成了内幕交易,决定没收阳雪初违法所得197,188,114.7元,并处以197,188,114.7元的罚款,合计罚没3.94亿元。